گروه بازارسرمایه – رئیس اداره رسیدگی به تخلفات نهادی مالی سازمان بورس و اوراق بهادار، گفت: با وصول گزارش تخلف دو کارگزاری از مدیریت نظارت بر کارگزاران، رسیدگی به این پرونده‌ها در دستور کار قرار گرفت و در حال‌حاضر منجر به صدور رأی درخصوص دو شرکت کارگزاری مذکور مبنی بر جریمه نقدی با مبالغ یک […]
گروه بازارسرمایه – رئیس اداره رسیدگی به تخلفات نهادی مالی سازمان بورس و اوراق بهادار، گفت: با وصول گزارش تخلف دو کارگزاری از مدیریت نظارت بر کارگزاران، رسیدگی به این پرونده‌ها در دستور کار قرار گرفت و در حال‌حاضر منجر به صدور رأی درخصوص دو شرکت کارگزاری مذکور مبنی بر جریمه نقدی با مبالغ یک میلیارد و ۴۵۰ میلیون ریال و سه میلیارد ریال برای هریک از مدیران با توجه به گستره تخلف صورت گرفته در هر پرونده و نیز تعلیق مجوز معاملات اوراق مشتقه مبتنی بر اوراق بهادار، برای آنها شده است. به گزارش مناقصه‌مزایده، مرتضی ملک‌محمدی؛ اظهار کرد: دو شرکت کارگزاری فعال در بازار سرمایه، برخلاف مقررات و بدون احراز کفایت وجوه در حساب عملیاتی مشتریان و از طریق توثیق سهام و ثبت تخصیص اعتبار، به صورت صوری در حساب آنها اقدام به اخذ موقعیت تعهدی فروش قرارداد اختیار معامله با مبالغ قابل‌توجه برای مشتریان کردند که با توجه به ریسک نکول معاملات از سوی مشتریان، این احتمال می‌رفت که ضرر و زیان جبران‌ناپذیری بر شرکت‌های کارگزاری مزبور تحمیل شده و آثار آن موجب خدشه به اعتماد عمومی، صنعت کارگزاری و بازار سرمایه شود. وی افزود: لذا با وصول گزارش تخلف از مدیریت نظارت بر کارگزاران، رسیدگی به پرونده‌های مزبور در دستور کار قرار گرفت و در حال‌حاضر منجر به صدور رأی درخصوص دو شرکت کارگزاری مذکور مبنی بر جریمه نقدی برای هریک از مدیران با توجه به گستره تخلف صورت گرفته در هر پرونده و نیز تعلیق مجوز معاملات اوراق مشتقه مبتنی بر اوراق بهادار، برای آنها شده است. البته آرای صادره بدوی بوده و قابل تجدیدنظرخواهی توسط محکومین خواهد بود. طبق پایگاه خبری بازار سرمایه، ملک‌محمدی؛ ادامه داد: عدم رعایت قوانین و مقررات از سوی اشخاص تحت نظارت سازمان بورس و اوراق بهادار گذشته از اینکه منجر به اعمال مجازات‌های انضباطی مستقیم می‌شود، آثار و تبعات جدی دیگری نیز برای مرتکبان به همراه خواهد داشت که اجرای بند (چ) ماده ۳۶ قانون احکام دائمی برنامه‌های توسعه کشور مبنی بر انتشار سوابق تخلفاتی و کیفری مدیران نهادهای مالی و ناشران اوراق بهادار نمونه‌ای از این آثار است. وی در پایان گفت: براساس ماده ۱۸ «دستورالعمل معاملات قرارداد اختیار معامله در بورس اوراق بهادار تهران و فرابورس ایران»، کارگزار باید در زمان اخذ سفارش خرید یا فروش، از وجود هزینه‌های معاملاتی به علاوه ارزش معاملاتی قرارداد اختیار معامله یا وجه تضمین مورد نیاز حسب مورد، در حساب عملیاتی مشتری نزد کارگزار اطمینان حاصل کند. همچنین مطابق تبصره همین ماده، کارگزار باید در دفاتر خود برای هر مشتری، سرفصل جداگانه‌ای ایجاد کند و در زمان اجرای سفارش‌های مشتری از کفایت وجوه در حساب وی اطمینان یابد. ماده ۲۹ همان دستورالعمل نیز اشعار می‌دارد؛ ثبت سفارش در سامانه معاملاتی منوط به وجود وجه تضمین یا ارزش معاملاتی قرارداد، حسب مورد، در حساب عملیاتی مشتری نزد کارگزار است.
اقدامات حوزه نظارت بر ناشران سازمان بورس زیر ذره‌بین
خبر دیگر از سازمان بورس اینکه برگزاری میز صنایع، نخستین اقدام صورت گرفته در این حوزه برای حمایت از حقوق سهامداران و رفع چالش‌های صنایع و تولید بوده است. در این زمینه، سازمان بورس از سال ۹۹ و به منظور ایجاد تعامل مابین ارکان مختلف بازار سرمایه با مدیران ارشد شرکت‌های مختلف بورسی، تصمیم به برگزاری میزهای صنعت گرفت تا از این طریق و به‌واسطه بازوهای نظارتی و ارتباطی سازمان بورس با نهادهای حاکمیتی و مکاتبه با وزرای اقتصاد، نفت و صمت در رفع معضلات موجود در صنایع اثرگذار باشد؛ نمود برگزاری میزهای صنعت سازمان بورس را می‌توان در قالب لایحه بودجه سنواتی، برنامه‌های توسعه و اصلاح برخی رویه‌ها در وزارتخانه‌ها مشاهده کرد. در همین زمینه، اداره میزهای صنعت و رتبه‌بندی ناشران در نیمه نخست سال‌جاری اقدام به برگزاری پنج میز صنعت در حوزه‌های «استخراج کانه‌های فلزی»، «متانول»، «قند و شکر»، «مواد و محصولات دارویی»، «حمل‌ونقل، انبارداری و ارتباطات» کرد. بر این اساس؛ میز صنعت استخراج کانه‌های فلزی در تاریخ ۲۴ اردیبهشت ماه با مشارکت وزارت صنعت،معدن‌وتجارت، میز صنعت متانول در تاریخ ۲۴ خرداد ماه با همکاری وزارت نفت، میز صنعت قند و شکر در تاریخ ۲۴ تیر ماه با همکاری وزارت صمت و میز صنعت مواد و محصولات دارویی در تاریخ ۲۱ مرداد ماه با مشارکت وزارت امور اقتصادی و دارایی برگزار شد و میز صنعت «حمل‌ونقل، انبارداری و ارتباطات» نیز در دستور کار قرار دارد.
برگزاری ۵ میز صنعت در نیمه نخست سال
طبق اعلام حوزه نظارت بر ناشران سازمان بورس و اوراق بهادار، طی نیمه نخست سال‌جاری تعداد ۲۳ هزار و ۸۵۹ اطلاعیه منتشر و تعداد ۹۴۸ شرکت در مجامع شرکت کرده‌اند. همچنین آمارهای ارائه شده حاکی از ۶۳ تخلف در بخش ناشران و نیز برگزاری ۷۲ جلسه تخلفاتی است. در ادامه فعالیت‌های صورت گرفته در این حوزه، برگزاری جلسات درون سازمانی درخصوص ایجاد و به‌روزرسانی دستورالعمل‌های مصوب سازمان و نیز دوره‌های آموزشی از دیگر اقدامات این بخش از مدیریت سازمان بورس بود. به‌روزرسانی گزارش‌ها، جلسات متعدد در ارتباط با به‌روزرسانی دستورالعمل اجرایی افشای اطلاعات شرکت‌های ثبت شده نزد سازمان، دستورالعمل پذیرش، دستورالعمل معاملات با اشخاص وابسته، گزارش تفسیری و گزارش فعالیت هیأت مدیره برگزار شد که در نهایت قالب بندی جدید گزارش تفسیری و گزارش فعالیت هیأت مدیره در تاریخ دوم مرداد ماه ۱۴۰۲ به ناشران ابلاغ شد. در حوزه تصویب مقررات جدید نیز جلسات متعددی درخصوص دستورالعمل احراز صلاحیت ناشران اوراق بهادار، منشور کمیته ریسک، منشور کمیته انتصابات و پایگاه اطلاعاتی مدیران برگزار شده است.
برگزاری دوره‌های آموزشی آشنایی با دستورالعمل حاکمیت شرکتی
دستورالعمل حاکمیت شرکتی ناشران ثبت شده در سازمان بورس در تاریخ ۲۲ آذر ۱۴۰۱ و از سوی مدیریت نظارت بر ناشران ابلاغ شد. با توجه به ناآگاهی برخی از فعالان بازار نسبت به این موضوع، بخش مدیریت ناشران سازمان بورس برای نخستین بار و به منظور آگاهی، اطلاع رسانی و آموزش مدیران ۸۲۶ ناشر اوراق بهادار اقدام به برگزاری دوره‌های آشنایی با دستورالعمل حاکمیت شرکتی کرد.
برگزاری مراسم آئین تجلیل از ناشران برتر
برگزاری مراسم آئین تجلیل از ناشران برتر، دیگر اقدام صورت گرفته در این حوزه بود که رتبه‌بندی ناشران بر پایه سه حوزه شفافیت اطلاعاتی، حاکمیت شرکتی و نقش‌آفرینی در توسعه بازار سرمایه انجام و عملکرد حدود ۸۲۶ ناشر ثبت شده نزد سازمان بورس در سال ۱۴۰۱ بررسی شد. براین اساس؛ ناشران پلیمر آریاساسول، پتروشیمی نوری، فولاد کاوه جنوب کیش، شیر پاستوریزه پگاه آذربایجان‌غربی، موتورسازان تراکتورسازی ایران، شرکت برق و انرژی پیوند گستر پارس، رایان هم‌افزا، تولیدی ایران‌تایر، سرمایه‌گذاری توسعه گوهران امید و سیمان فارس نو به‌عنوان ناشران برتر انتخاب و از آنها تقدیر به عمل آمد. همچنین بررسی درخواست پذیرش مؤسسات حسابرسی، بررسی درخواست پذیرش شرکای مدیران مؤسسات حسابرسی معتمد، آرای انضباطی صادره برای مؤسسات حسابرسی به دلیل کیفیت گزارشات صادره، آرای انضباطی صادره برای مؤسسات حسابرسی به دلیل عدم رعایت دستورالعمل مؤسسات حسابرسی معتمد و بررسی گزارش‌های حسابرسان از نظر رعایت استاندار‌دها و ارجاع به کمیته و پیگیری‌های بعدی از جمله فعالیت‌های نظارتی این حوزه بوده است.
دیدگاه بسته شده است.