مجازات حبس و جزای نقدی برای ۵ متهم به دستکاری در بازارسرمایه

گروه بازارسرمایه ـ رئیس اداره دعاوی بازار و تشکل‌های خودانتظام سازمان بورس و اوراق بهادار، بیان کرد: اعضای هیئت مدیره، سهامدار عمده و مدیران یک کارگزاری که با سوء‌استفاده از کدهای معاملاتی دیگران در دستکاری یک نماد فرابورسی بازارسرمایه مشارکت داشتند، توسط دادگاه به مجازات سنگینی محکوم شدند. به گزارش مناقصه‌مزایده به نقل از سنا، محسن تفرشی؛ گفت: در پی شکایت سازمان بورس و اوراق بهادار از برخی اشخاص به اتهام دستکاری بازارسرمایه در یک نماد فرابورسی و ارتکاب برخی جرایم دیگر، در نهایت مرجع قضایی متهمان را به تناسب جرایم ارتکابی به تحمل حبس از یک سال تا سه سال و پرداخت مجموعاً ۱۶۰ میلیارد ریال جزای نقدی محکوم کرد. رئیس اداره دعاوی بازار و تشکل‌های خودانتظام سازمان بورس و اوراق بهادار، اضافه کرد: در پی وصول گزارشات متعدد از واحدهای نظارتی سازمان و شرکت فرابورس مشخص شد، برخی از سهامداران عمده یک ناشر فرابورسی و اعضای هیئت مدیره آن با سوء‌استفاده از اعتماد اقرباء سببی و نسبی و حتی همکاران خود و بهره‌گیری از امکانات یکی از شرکت‌های کارگزاری وابسته، مرتکب اقدامات مجرمانه منتهی به دستکاری بازارسرمایه، بهره‌برداری غیرقانونی از وجوه سرمایه‌گذاران و سوءاستفاده از اموال و اعتبارات شرکت کارگزاری به نفع خود شده‌اند. تفرشی؛ درخصوص اقدامات مجرمانه متهمان، تصریح کرد: مدیرعامل شرکت کارگزاری به همراه رئیس هیئت مدیره ناشر که دارای رابطه خویشاوندی نزدیک با یکدیگر بوده‌اند، پس از تخصیص اعتبار به وابستگان و شرکت‌های کاغذی خود بدون اخذ وثائق لازم و جعل امضای اوراق سفارشات، اقدام به خرید اعتباری سهم برای آن‌ها کرده و سپس با شگردهای معاملاتی غیرمتعارف، ظاهری گمراه‌کننده از روند معاملات را به بازار القاء کردند؛ از سوی دیگر شرکت ناشر نیز در شرایطی که امکان انتشار یکباره اطلاعیه تعدیل مثبت سود هر سهم (EPS) را داشته است، این اطلاعات را به‌صورت پلکانی در پنج نوبت منتشر و از این طریق سرمایه‌گذاران را به خرید سهم اغوا کرده است. رئیس اداره دعاوی بازار و تشکل‌های خودانتظام، در ادامه با اشاره به ابعاد دیگری از این پرونده، افزود: یکی از گردانندگان کانال‌های تلگرامی که ارتباط نزدیکی با مدیران کارگزاری و ناشر داشته، ضمن آگاه جلوه دادن خود از اخبار داخلی شرکت و انجام تبلیغات وسیع، همزمان عموم مخاطبان را به خرید سهام این نماد خاص تشویق کرده و پس از افزایش قیمت، در حالی‌که به تبلیغ سهم مشغول بوده، سهام خود را در قیمت‌های بالا فروخته است. تفرشی؛ همچنین با اشاره به جریان رسیدگی قضایی پرونده در مجتمع ویژه جرایم اقتصادی گفت: با توجه به گستردگی ابعاد پرونده و تنوع رفتارهای مجرمانه، رسیدگی به پرونده به صورت دقیق و موشکافانه در مراحل دادسرا و دادگاه ادامه یافته و در نهایت به موجب رأی قطعی صادره از دادگاه تجدیدنظر، پنج شخص حقیقی به سبب ارتکاب جرم دستکاری بازارسرمایه به یک سال حبس (حداکثر حبس قابل تعیین) و مجموعاً ۱۶۰ میلیارد ریال جزای نقدی محکوم شدند. همچنین مدیرعامل شرکت کارگزاری دخیل در پرونده علاوه بر مجازات مذکور به جهت اتهامات سوءاستفاده از وجوه مشتریان و سوءاستفاده از اموال و اعتبارات شرکت به دو فقره حبس تعزیری به مدت یک‌سال‌ونیم و سه سال محکوم شده است. وی در پایان ضمن هشدار نسبت به تبعات ارائه کد و حساب معاملاتی به دیگران، اظهار داشت: در این پرونده تمام اشخاصی که کد معاملاتی خود را در اختیار محکومان قرار داده بودند، به‌عنوان معاون در ارتکاب جرم به دفعات مورد تحقیق و احضار قضایی قرار گرفتند. تفرشی؛ در پایان با اشاره به اهمیت این موضوع توصیه کرد: اشخاص به هیچ عنوان کد معاملاتی خود را در اختیار دیگران قرار ندهند.