ضوابط انضباطی تالار معاملات بورس کالای ایران مرجع تصویب: هیأت مدیره بورس کالای ایران، تاریخ تصویب ۰۵/۰۴/۱۳۹۱ بمنظور تهیه ضوابط انضباطی تالار معاملات موضوع بند ۳ ماده ۵ دستورالعمل انضباطی کارگزاران مصوب ۱۳/۰۹/۱۳۸۹ هیأتمدیره سازمان بورس و اوراق بهادار، ضوابط انضباطی تالار معاملات بورس کالا به شرح زیر در تاریخ ۵/۴/۱۳۹۱ به تصویب هیأت مدیره […]
ضوابط انضباطی تالار معاملات بورس کالای ایران
مرجع تصویب: هیأت مدیره بورس کالای ایران، تاریخ تصویب ۰۵/۰۴/۱۳۹۱
بمنظور تهیه ضوابط انضباطی تالار معاملات موضوع بند ۳ ماده ۵ دستورالعمل انضباطی کارگزاران مصوب ۱۳/۰۹/۱۳۸۹ هیأتمدیره سازمان بورس و اوراق بهادار، ضوابط انضباطی تالار معاملات بورس کالا به شرح زیر در تاریخ ۵/۴/۱۳۹۱ به تصویب هیأت مدیره بورس کالای ایران رسید.
ماده ۱۰:
*مدیریت بازرسی و امور اعضای بورس موظف است از طریق مانیتورهایی که در دفتر وی نصب خواهد شد بر رعایت «قوانین و مقررات» توسط کارگزاران نظارت نماید و در صورت مشاهده هرگونه تخلف، گزارش موضوع را به صورت مکتوب در ۲ نسخه تهیه نموده و به مدیر امور ناظرین و تالارها ارائه نماید و در صورت نیاز پس از هماهنگی با مدیر امور ناظرین و تالارها از ناظر معاملات درخواست نماید به فرد خاطی تذکر شفاهی دهد.
* معاملهگر کارگزاری بایستی حداقل ۵ دقیقه قبل از وارد نمودن اولین سفارش خرید یا سفارش فروش خود تا زمان وارد کردن آخرین سفارش خرید یا سفارش فروش خود در تالار معاملات حضور داشته باشد. معامله گر کارگزاری موظف است قبل از شروع معاملات از عملکرد صحیح «ایستگاه معاملاتی» کارگزار و نبود مشکل فنی در ایستگاه مزبور اطمینان حاصل کند.
* معاملهگر کارگزاری صرفاً مجاز به حضور در محل ایستگاه معاملاتی شرکت کارگزاری خود میباشد و حضور معامله گر یک کارگزاری در محل ایستگاه معاملاتی سایر کارگزاریها منوط به اخذ مجوز مکتوب از مدیریت امور ناظرین میباشد.
*کلیه معامله گران کارگزاری موظف به رعایت قوانین مقررات و همچنین تذکرات ناظر تالار در حین انجام معاملات میباشند
ماده ۱۱:
کلیه اشخاص حاضر در تالار معاملات موظف به رعایت قوانین و مقررات، اصول اخلاقی، نظم، آرامش و آراستگی ظاهری از جمله پوشیدن لباسهای رسمی مشخص شده توسط بورس، حضور به موقع در تالار معاملات و حضور در جایگاههایی که توسط بورس مشخص شده، هستند.
ماده ۱۲:
اقداماتی که منجر به صدور تذکر اداری توسط مدیر امور ناظرین و تالار میگردد به شرح زیر میباشد:
الف) بیتوجهی نسبت به مقررات
ب) عدم توجه به تذکرات قانونی ناظر تالار
ج) عدم رعایت در پوشش لباسهای رسمی مورد تأیید بورس
د) عدم حضور و یا عدم ترک به موقع در تالار
ه) حضور در مکانی غیر از جایگاههای تعیین شده توسط بورس
و) استعمال دخانیات در محل غیرمجاز
ز) ایجاد بینظمی، سر و صدای بیش از حد و آشفتگی در تالار
ح) هر گونه رفتارها یا اقداماتی سوء دیگری که بورس طی اطلاعیه رسمی به اعضای اعلام خواهد نمود.
ماده ۱۳:
در صورت وقوع هر یک از اقدامات زیر، موضوع توسط بورس به مرجع رسیدگی به تخلفات ارجاع میگردد.
الف) عدم رعایت اخلاق عمومی مانند افترا، توهین، هتک حرمت
ب) انجام اعمالی که موجب اختلال در روند انجام معاملات میشود مانند طرح ادعاهای واهی
ج) سوءاستفاده از کارت تردد
د) مزاحمت برای دیگران
ه) رفتارهای خشونتآمیز نظیر آنچه که به اشخاص دیگر و یا ساختمان بورس آسیب وارد نماید.
و) بیتوجهی عمدی نسبت به مقررات
ز) هرگونه رفتار یا اقدام سوء دیگری که پس از تصویب هیأت مدیره بورس رسماٌ به اعضا ابلاغ میگردد.
تبصره: بورس میتواند مادامی که موضوع جهت رسیدگی به تخلفات در حال رسیدگی است نسبت به تعلیق کارت تردد معاملهگر اقدام نماید.
ماده ۱۴:
این ضوابط مشتمل بر ۱۴ ماده و ۴ تبصره در مورخ ۰۵/۰۴/۱۳۹۱ به تصویب هیأت مدیره شرکت بورس کالای ایران رسید.
این مطلب بدون برچسب می باشد.
دیدگاه بسته شده است.