دستورالعمل رتبه‌بندی کارگزاران بورس کالای ایران- قسمت دوم ماده ۵: درصورتیکه شرکت کارگزاری به هر دلیل از جمله عدم ارايه اطلاعات، اسناد و مدارک، امکان ارزیابی دورهای را فراهم نیاورد، مدیریت نظارت بر کارگزاران سبا، کتباً رفع موانع ارزیابی را از شرکت کارگزاری مربوطه تقاضا میکند، آنگاه پس از گذشت ۱۰ روز از اعلام کتبی […]
دستورالعمل رتبه‌بندی کارگزاران بورس کالای ایران- قسمت دوم
ماده ۵: درصورتیکه شرکت کارگزاری به هر دلیل از جمله عدم ارايه اطلاعات، اسناد و مدارک، امکان ارزیابی دورهای را فراهم نیاورد، مدیریت نظارت بر کارگزاران سبا، کتباً رفع موانع ارزیابی را از شرکت کارگزاری مربوطه تقاضا میکند، آنگاه پس از گذشت ۱۰ روز از اعلام کتبی مذکور و عدم رفع موانع ارزیابی، موضوع توسط مدیریت نظارت بر کارگزاران سبا به مرجع رسیدگی به تخلفات کارگزاری گزارش میشود. درصورتیکه مرجع رسیدگی مذکور دلایل کارگزار را برای این امر موجه تشخیص ندهد، مجوز تمام یا بخشی از فعالیتهای شرکت کارگزاری را تعلیق میکند و مهلتی را برای رفع موانع در نظر میگیرد. فعالیت کارگزاری در این مهلت، همچنان معلق خواهد ماند.
رفع تعلیق موضوع این ماده منوط به رفع موانع ارزیابی و انجام ارزیابی و کسب حداقل امتیازهای لازم خواهد بود. درصورتیکه از زمان تعلیق ۳ ماه بگذرد، و موانع ارزیابی بر طرف نگردند، موضوع مجدداً در مرجع رسیدگی مربوطه طرح شده و مرجع مذکور میتواند پس از رسیدگی، مجوز کارگزاری را لغو نماید.
ماده ۶: این دستورالعمل در ۶ ماده و ۳ تبصره در تاریخ ۲۱/۱۲/۱۳۸۹ به تصویب هیأت‌مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار رسید.
صرفاً به دفاتری که به فعالیتهای دارای مجوز شرکت کارگزاری اختصاص داده شده‌اند، امتیاز تعلق میگیرد. همچنین برای محلهایی که فاقد قرارداد اجاره یا اسناد مالکیت هستند امتیازی تعلق نمیگیرد.
در رابطه با ملک اجاره به شرط تملیک براساس فرمول زیر امتیاز محاسبه میگردد و با مقادیر مندرج در جدول ۱-۲ مقایسه و امتیاز بزرگ‌تر لحاظ میگردد:
معیار ۲: سرمایه‌ی پرداخت شده:
با توجه به مجوزهای فعالیت کارگزاری، حداقل سرمایه لازم طبق مقررات جاری محاسبه شده و به آن ۳ امتیاز تعلق میگیرد.
به ازای هر یک میلیارد ریال سرمایه پرداخت شده مازاد بر حداقل سرمایه موضوع بند ۱فوق، یک امتیاز تعلق میگیرد.
مبنای تعیین سرمایه‌ی پرداخت شده، آخرین آگهی شرکت در روزنامه رسمی می‌باشد.
درصورتیکه سرمایه پرداخت شده تحت هر عنوان از شرکت خارج شده یا در داراییهایی خارج از موضوع فعالیتهای دارای مجوز، سرمایهگذاری شده باشد، مبالغ یا داراییهای مذکور از سرمایه پرداخت شده شرکت کارگزاری کسر و خالص آن ملاک محاسبه امتیاز خواهد بود.
حداقل سرمایه لازم طبق مقررات جاری به شرح جدول زیر است. در صورتی که کارگزاری دارای چند مجوز باشد، حداقل سرمایه لازم برای کارگزاری از جمع سرمایه پایه مربوط به یکی از مجوزهای فعالیت و سرمایه مازاد مربوط به سایر مجوزهای فعالیت به دست میآید.
این مطلب بدون برچسب می باشد.
دیدگاه بسته شده است.