دستورالعمل رتبه‌بندی کارگزاران بورس کالای ایران- قسمت سوم

دستورالعمل رتبه‌بندی کارگزاران بورس کالای ایران- قسمت سوم

معیار ۲: سرمایه‌ پرداخت شده:

با توجه به مجوزهای فعالیت کارگزاری، حداقل سرمایه لازم طبق مقررات جاری محاسبه شده و به آن ۳ امتیاز تعلق می­گیرد.

به ازای هر یک میلیارد ریال سرمایه­ پرداخت شده مازاد بر حداقل سرمایه­ موضوع بند ۱فوق، یک امتیاز تعلق می­گیرد.

مبنای تعیین سرمایه‌ی پرداخت شده، آخرین آگهی شرکت در روزنامه رسمی می‌باشد.

درصورتی‌که سرمایه‌ پرداخت شده تحت هر عنوان از شرکت خارج شده یا در دارایی­هایی خارج از موضوع فعالیت­های دارای مجوز، سرمایه­گذاری شده باشد، مبالغ یا دارایی­های مذکور از سرمایه­ پرداخت شده‌ شرکت کارگزاری کسر و خالص آن ملاک محاسبه‌ امتیاز خواهد بود.

حداقل سرمایه لازم طبق مقررات جاری به شرح جدول زیر است. در صورتی که کارگزاری دارای چند مجوز باشد، حداقل سرمایه لازم برای کارگزاری از جمع سرمایه پایه مربوط به یکی از مجوزهای فعالیت و سرمایه مازاد مربوط به سایر مجوزهای فعالیت به دست می­آید.

جدول۲: حداقل سرمایه لازم برای فعالیت­های مختلف

 

معیار ۳: دفتر پذیرش یا نمایندگی فعال:

امتیاز این معیار از مجموع امتیازات دفاتر پذیرش فعال، نمایندگی­های فعال و ایستگاه‌های معاملاتی فعال به دست می­آید و سقف آن ۲۰ امتیاز خواهد بود.

۳-۱- برای هر دفتر پذیرش ( اعم از شعبه، دفتر معاملاتی و تالار اختصاصی) که از  محل آن پذیرش سفارش­های مشتریان انجام می­گیرد به شرح جدول ۳-۱ امتیاز در نظر گرفته می­شود. به کلیه­ دفاتر پذیرش به­علاوه امتیاز ایستگاه‌های معاملاتی حداکثر ۱۵ امتیاز تعلق می­گیرد.

 

                              جدول ۳-۱: امتیاز دفتر پذیرش فعال

 

 

۳-۲- برای هر نمایندگی دارای مجوز فعال کارگزاری، که نزد سازمان یا بورس کالا ثبت شده باشد، امتیازات مطابق جدول ۳-۲ منظور می­شود. حداکثر امتیاز برای هر نمایندگی، ۴ امتیاز خواهد بود. به کلیه­ نمایندگی­های حداکثر ۱۵ امتیاز تعلق می­گیرد.

                  جدول ۳-۲: امتیاز نمایندگی فعال کارگزاری

توضیحات:

الف- در  صورتی­که فضای اختصاص یافته در بند ۱ جدول ۳-۱ در مالکیت کارگزاری نباشد، از نسبت­های که براساس امتیازات مندرج در جدول ۱-۲ محاسبه می­شوند، برای تعیین امتیاز استفاده خواهد شد و همچنین در صورتی­که فضای اختصاصی برای هر متصدی پذیرش یا معامله­گر در بندهای ۲ و ۴ جدول ۳-۱ یا بند ۲ جدول ۳-۲، کم‌تر از ۴ مترمربع باشد، به ازای هر متصدی پذیرش ۴ مترمربع از فضای دفتر پذیرش اختصاص داده خواهد شد. همچنین در مورد صفحات نمایش LCD، در هر دفتر پذیرش امتیاز حداکثر دو صفحه نمایش LCD که تابلوی بورس کالا را نمایش دهد و حداکثر یک صفحه نمایش LCD که معاملات یا سفارش‌های قراردادهای آتی را نمایش می­دهد، لحاظ خواهد شد.

لازم به ذکر است امتیازات جداول فوق به شرط ۱۲ ماه فعالیت منتهی به دوره بررسی می­باشد. در صورتی­که فعالیت دفتر پذیرش کم‌تر از ۱۲ ماه باشد، به نسبت ماه فعالیت، امتیاز حاصل از جداول فوق تعدیل می­شود.

 ب- امتیازات دفتر پذیرش و نمایندگی کارگزاری در تهران، اصفهان،کیش و همچنین شهرهایی که بورس کالا در آن شهرها تالار دارد، مشروط به فعال بودن به شرح جداول فوق در نظر گرفته می‌شود. در صورتی­که محل دفتر پذیرش یا نمایندگی، شهرهای دیگر غیر از شهرهای مذکور باشد، ضریب ۱٫۲ و خارج از کشور ضریب ۱٫۵ در نظر گرفته می­شود.

ج- امتیازات در نظر گرفته شده مطابق جدول فوق صرفاً برای دفاتر پذیرش و نمایندگی­های فعال که در آن عملاً سفارش مشتریان دریافت می­شود، در نظر گرفته می­شود و امتیاز برای واحد پذیرش یا اتاق معاملات نیز در صورتی­ در نظر گرفته می­شود که متصدی پذیرش یا معامله­گر مربوطه معرفی شده در آن محل مستقر و آماده­ی ارايه خدمت باشد.

د- در دفتر پذیرش (اعم از شعبه، نمایندگی یا تالار اختصاصی) که بطور هم‌زمان خدمات و معاملات مربوط به بورس اوراق­بهادار و بورس کالا ارایه می­شود، در صورت قابل تفکیک بودن، امتیازات اختصاصی مربوط به بورس اوراق­بهادار و بورس کالا به طور مجزا محاسبه و منظور می­شود و در غیر این­صورت امتیازات به­طور مساوی بین هر فعالیت تقسیم می­گردد.

۳-۳- امتیازات ایستگاه‌های معاملاتی کارگزاران در شهرهایی که بورس کالای ایران دارای تالار می‌باشد و کارگزار در آن تالار دارای ایستگاه کاری فعال باشد، به ازای هر ایستگاه ۳ امتیاز تخصیص داده می­شود.

لازم به ذکر است امتیازات فوق در صورتی لحاظ می­گردد که کارگزاری یک مسؤول پذیرش و یک معامله‌گر تمام وقت در محل مربوطه داشته باشد و درصورت عدم وجود هر یک از افراد مذکور ۵۰ درصد امتیازات هر ایستگاه معاملاتی به کارگزاری تعلق می­گیرد.