دستورالعمل رتبه‌بندی کارگزاران بورس کالای ایران-۷

دستورالعمل رتبه‌بندی کارگزاران بورس کالای ایران-۷

 

معیار ۱۲: امتیاز اعطایی توسط شرکت بورس کالای ایران:

امتیاز این معیار به براساس پیشنهاد شرکت بورس کالا( پیوست ۲ این دستورالعمل) تعیین و تا سقف ۱۵ امتیاز محاسبه خواهد گردید. در صورتی­که سازمان نظری در خصوص نحوه امتیازدهی شرکت بورس داشته باشد آن­را به شرکت بورس کالا ارايه خواهد داد تا در صورت لزوم در نحوه محاسبه امتیاز این معیار تغییرات لازم اعمال گردد.

معیار ۱۳: امتیاز اعطایی توسط کانون:

امتیاز این معیار به براساس پیشنهاد کانون کارگزاران بورس و اوراق­بهادار( پیوست ۳ این دستورالعمل) تعیین و تا سقف ۱۵ امتیاز محاسبه خواهد گردید. در صورتی­که سازمان نظری در خصوص نحوه امتیازدهی کانون داشته باشد آن­ را به کانون ارايه خواهد داد تا در صورت لزوم در نحوه محاسبه امتیاز این معیار تغییرات لازم اعمال گردد.

ب- معیارهای تشویقی و تنبیهی

معیار ۱۴: مشاوره پذیرش:

سقف این معیار ۱۰ امتیاز می­باشد. به ازای هر قرارداد مشاور پذیرش در بورس کالا (کارگزار معرف) منعقد شده در یک سال اخیر که به سازمان ارايه شده که از نظر شرکت بورس کالا توسط کارگزار فعالانه پی­گیری شده باشد با توجه به گروه کالایی و نوع کالا (مشابه یا غیر مشابه) ۳ امتیاز و حداکثر۱۰ امتیاز تعلق می‌گیرد.

معیار ۱۵: ارزش معاملات صادراتی

سقف امتیاز ارزش معاملات صادراتی برابر ۱۰ امتیاز است که از جمع امتیازات مربوط به معاملات صادراتی هر گروه کالایی پذیرفته شده( اعم از گروه محصولات فلزی، گروه فراورده­های نفت و پتروشیمی، گروه محصولات کشاورزی و…) در بورس کالا به دست می­آید، سقف امتیاز ارزش معاملات صادراتی هر گروه کالای ۴ امتیاز است که برای محاسبه امتیاز هر گروه کالا ابتدا جمع ارزش معاملات صادراتی کارگزاری در آن گروه کالا در دوره ارزیابی، نسبت به ارزش کل این نوع معاملات محاسبه شده و با عدد (A_i) که از فرمول زیر محاسبه می‌شود، مقایسه می‌گردد و به ازاي  هر یک درصد بیش‌تر از عدد A_i، امتیاز در نظر گرفته می‌شود. لازم به ذکر است اعداد استثنایی از محاسبات کنار گذاشته می‌شوند.

معیار ۱۶: پذیرش و اجرای سفارش‌های الکترونیکی:

۱- حداکثر امتیاز این معیار ۱۰ امتیاز است که به شرح ذیل محاسبه می گردد. لازم به ذکر است امکان دریافت سفارش خرید و فروش الکترونیکی می­بایست قبلاً طی نامه رسمی به سازمان اعلام گردیده باشد و مشتری الکترونیکی فعال باشد.

 

الف) ابتدا امتیاز هر مشتری(_i  C) به شرح زیر محاسبه می­گردد (سقف امتیاز هر مشتری یک است):

 

S_i= تعداد روزهایی که سفارش‌های الکترونیکی مشتری پذیرفته و اجرا شده در کارگزاری

D= متوسط تعداد روزهای معاملات مشتریان است که از تقسیم جمع تعدادروزهای معاملات کل مشتریان بازار بر تعداد مشتریان فعال در دوره بررسی به دست می­آید.

ب) سپس با توجه به امتیاز هر مشتری، امتیاز پذیرش و اجرای سفارش الکترونیکی کارگزاری به شرح زیر به دست می­آید:

n = تعداد مشتریان الکترونیکی کارگزار مورد بررسی

N = مجموع تعداد مشتریان الکترونیکی همۀ کارگزاران در دوره بررسی

B = تعداد کل کارگزاران فعال در دوره بررسی

θ = ضریب تعدیل است و به گونه­ای تعیین می­شود تا امتیاز مشتریان الکترونیکی کارگزاری متناسب با امتیاز کل مشتریان فعال کارگزاری بدست آید.

۱)   سفارش­های الکترونیکی در محاسبه S_i زمانی لحاظ می­گردد که قبل از ارسال به هسته معاملات و اجرا در سیستم ثبت سفارش کارگزاری، ثبت شده باشند.

۲)   مشتری الکترونیکی فعال، مشتری است که قرارداد رسمی با شرکت کارگزاری داشته و در دوره بررسی اقدام به خرید یا فروش سهام از طریق اینترنت، پیامک یا سایر روش‌های الکترونیکی کرده است.

­­ معیار ۱۷: گواهی‌نامه‌های سازمانی:

۱- برای اخذ هریک از گواهی‌نامه‌های سازمانی نظیر ISO سری ۹۰۰۰، EFQM ،  ۵Sیا شش سیگما که توسط شرکت کارگزاری از شرکت­های مورد تأیید سازمان، ۵ امتیاز و برای حفظ آن در دوره­های ارزیابی بعدی، به ازای هر دوره (حداقل یک­ساله) حفظ وتمدید گواهینامه، ۳ امتیاز به آن اضافه می­گردد. جمع امتیازات اخذ و حفظ و تمدید گواهینامه‌های سازمانی حداکثر ۱۵ امتیاز خواهد بود. برای دریافت امتیاز حفظ و تمدیدگواهینامه سازمانی، ارزیابی مربوطه باید در دوره مورد بررسی، انجام شده و نتایج آن به سازمان ارسال گردد.

۲- در صورتی­که درگزارش ممیزی دوره­ای اشکالی مشاهده شده باشد به شرح زیر امتیاز منفی لحاظ می­گردد:

الف- هراشکال عمده(major): 2 امتیاز منفی

ب- هراشکال جزیی(minor): 1 امتیاز منفی

ج- هراشکال پتانسیل خطا یا توصیه(observation): 0/5 امتیاز منفی

امتیاز منفی مربوط به هر گواهینامه، از امتیاز اخذ یا حفظ همان گواهینامه کسر می­شود و در صورتی­که امتیازات منفی یک گواهینامه بیش‌تر از امتیاز اخذ یا حفظ همان گواهینامه شود، امتیاز آن گواهینامه صفر در نظر گرفته می­شود.