گروه بانک، بیمه، بورس- اطلاعات مربوط به مشتریان و سرمایه‌‌گذاران در بخشها و بازارهای مختلف (اوراق بهادار، کالا و صندوقها) با هدف جلوگیری از بروز مشکلات و چالشهای نهاد ناظر متمرکز و یکپارچه می‌شود. به گزارش مناقصه‌مزایده به نقل از سنا، صابر جعفروند؛ رئیس مرکز مبارزه با پولشویی بازارسرمایه، ضمن بیان مطلب فوق، گفت: سازمان […]
گروه بانک، بیمه، بورس- اطلاعات مربوط به مشتریان و سرمایه‌‌گذاران در بخشها و بازارهای مختلف (اوراق بهادار، کالا و صندوقها) با هدف جلوگیری از بروز مشکلات و چالشهای نهاد ناظر متمرکز و یکپارچه می‌شود. به گزارش مناقصه‌مزایده به نقل از سنا، صابر جعفروند؛ رئیس مرکز مبارزه با پولشویی بازارسرمایه، ضمن بیان مطلب فوق، گفت: سازمان بورس و اوراق بهادار به‌عنوان نهاد اصلی تنظیم‌گر در بازارسرمایه اهتمام ویژه‌ای جهت نظارت نسبت به توسعه و تکمیل فعالیت‌های خود دارد و در این خصوص برنامه‌‌ریزی و اقدامات عملی بسیاری انجام داده که موفقیت‌های مطلوبی در رفع کاستی‌ها نیز کسب شده است؛ البته این رفع نواقص به منزله پایان کار و دور شدن از اصلاح مستمر در این بخشها نیست. وی در ادامه افزود: در حوزه ناشران اوراق بهادار، نهادهای مالی و نیز بخشهای حقوقی سازمان، تغییرات و پیشرفت‌‌های قابل‌توجهی در تدوین مقررات و نیز مکانیزم‌های نظارتی مؤثر انجام شده که اگر این همگامی با توسعه بازار وجود نداشت، مشکلات و چالشهای بسیاری در کنار موضوعات ساختاری و کلان بازارسرمایه دیده می‌شد. رئیس مرکز مبارزه با پولشویی بازارسرمایه تصریح کرد: در زمینه اطلاعات و شناسنامه هویتی مشتریان و سرمایهگذارانِ مختلف بازار نیز مانند ناشران و نهادهای مالی بنابر الزام قانون بازار و سایر قوانین، اقدامات قابل‌توجه و جدی انجام شده است.
نظارت بر اطلاعات سرمایه‌‌گذاران
جعفروند؛ با اشاره به اقدامات متعدد انجام شده در زمینه نظارت بر اطلاعات سرمایه‌‌گذاران طی سال‌‌های گذشته، گفت: با توجه به تصویب آیین‌نامه جدید ماده۱۴ الحاقی قانون مبارزه با پولشویی، سازمان بورس و اوراق بهادار در کنار سایر اشخاص موضوع مواد ۵و۶ همان قانون، شرکت‌ها، نهادهای زیرمجموعه و تمامی نهادها و مؤسسات مالی و ناشران اوراق بهادار تحت نظارت سازمان، مشمول مقررات و چارچوب‌‌های مربوط در این مقررات شده‌اند. وی توضیح داد: براین اساس سازمان بورس نیز مانند دیگر نهادهای نظارتی در سایر بخشهای مالی مانند نهاد ناظر بانکی در بازار پول (بانک‌مرکزی)، نسبت به انطباق با قانون و آیین‌نامه مذکور در مقام دستگاه متولی نظارت در بازارسرمایه اقدام کرده است. جعفروند؛ موضوع نظارت بر ایجاد و تکمیل اطلاعات مشتریان و سرمایه‌‌گذاران در بازارسرمایه مطابق با معیارهای الزامی‌احراز هویت و شناسایی را از مهم‌ترین وظایف این مرکز دانست و افزود: در حال‌حاضر اطلاعات مربوط به مشتریان و سرمایه‌‌گذاران در بخشها و بازارهای مختلف به صورت غیرمتمرکز وجود دارد. در نظر داشته باشید که تمرکز نظارت بر این اطلاعات در حوزه اوراق بهادار، کالا و صندوقها ضروری است؛ به همین دلیل با وجود اینکه تک تک این بخشها در انجام امور مرتبط با این موضوع مشکلی ندارند، اما با ایجاد تمرکز نظارتی در این بخش برای نهاد ناظر می‌توان از بروز مشکلات و چالشهای بسیاری جلوگیری کرد. رئیس مرکز مبارزه با پولشویی بازارسرمایه، گفت: تنوع و گستردگی خدمات در سازمان و بخشهای مختلف بازارسرمایه از جزیی‌ترین امکانات چون خرید سهام برای یک کودک خردسال تا تخصصی‌ترین آن مانند تأسیس نهادهای تخصصی خدماتی و مشاوره‌ای، انتشار و عرضه عمومی‌اوراق بهادار، طراحی و عرضه ابزارها و محصولات مهندسی مالی در بازار، مستلزم تکمیل زنجیره نظارتی در شناسایی اشخاص حقیقی و حقوقی مذکور است. وی تأکید کرد: با فراهم شدن بستر لازم در ایجاد قواعد و رژیم شناسایی مشتریان (KYC) و امکان ایجاد هسته اصلی فعالیت مرکز در ارتباط با کشف و گزارش‌دهی عملیات و معاملات مشکوک (SAR/STR) و نیز رصد رفتار معاملاتی غیرمتعارف اشخاص مظنون، امکان حفظ و تقویت سلامت بازار و معاملات براساس معیارهای مختلف ریسک فراهم می‌شود. جعفروند؛ ادامه داد: علاوه بر این، هماهنگی‌های مورد نیاز با سایر بخشهای نظارتی بازار نسبت به تکمیل پایگاه اطلاعاتی سوابق اشخاص مظنون در مرکز در حال اقدام است؛ در نظر داشته باشید که با این امکان، سطح‌بندی ریسک مشتریان و نیز پاسخ استعلام‌‌ها جهت صدور مجوزهای مختلف و ارائه خدمات پایه فراهم می‌شود. رئیس مرکز مبارزه با پولشویی، گفت: این وظیفه در واحد کنترل و شناسایی هوشمند عملیات و معاملات مشکوک، با ایجاد و استفاده از سیستم‌های نظارتی هوشمند مبتی بر تکنولوژی اطلاعات و هوش مصنوعی از طریق معاونت اجرایی سازمان در حال پیگیری برای استقرار و کاربری است. رئیس مرکز مبارزه با پولشویی بازارسرمایه درخصوص این بخش نظارتی از سازمان بورس، گفت: این مرکز ضمن پیشبرد وظایف و تکالیف ملی و حتی فراهم کردن بسترهای پذیرش و اجرای قرادادهای بین‌المللی مربوط در بازارسرمایه و نیز تکمیل و یکپارچهسازی نظارت در صدور مجوز ارائه خدمات و فعالیت در بازارسرمایه، از بُعد محلی و در تکمیل حقله‌های زنجیرۀ نظارت در حوزه‌های اطلاعات مالی، بازار و معاملات و ابعاد رفتاری در داخل سازمان نقش مهمی ایفاء می‌کند.
این مطلب بدون برچسب می باشد.
دیدگاه بسته شده است.